美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)發(fā)表公開(kāi)聲明，提出三條“科研保護(hù)條例”，包括研究人員必須披露所有資金支持來(lái)源，工作人員不得參與任何外國(guó)人才計(jì)劃，并與國(guó)防顧問(wèn)組織合作調(diào)查等，再次將所謂國(guó)際合作對(duì)美國(guó)構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題擺到風(fēng)口浪尖。

近日，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)發(fā)表公開(kāi)聲明，提出三條“科研保護(hù)條例”，再次將所謂國(guó)際合作對(duì)美國(guó)構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題擺到風(fēng)口浪尖。

該聲明重申要求研究人員披露除NSF外的所有其他支持來(lái)源，包括國(guó)內(nèi)的和國(guó)外的；并與國(guó)防顧問(wèn)組織合作，就國(guó)際合作對(duì)美國(guó)構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)研。此外，該聲明還規(guī)定NSF的工作人員不得參與任何外國(guó)政府人才計(jì)劃。

與此同時(shí)，NSF主任France Córdova也發(fā)表公開(kāi)信，稱當(dāng)下美國(guó)科研界面臨一個(gè)敏感而重要的挑戰(zhàn)，影響著整個(gè)科學(xué)和工程領(lǐng)域，“面對(duì)這樣的風(fēng)險(xiǎn)，我們必須做出回應(yīng)”。

美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）是一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，支持除醫(yī)學(xué)領(lǐng)域外的科學(xué)和工程學(xué)基礎(chǔ)研究和教育（醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)?yīng)的是NIH）。

NSF發(fā)表的聲明如下：

國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)通過(guò)基礎(chǔ)研究為國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)家安全做出貢獻(xiàn)。本基金會(huì)致力于維護(hù)美國(guó)作為全球創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者的地位。幾十年來(lái)，推動(dòng)NSF及其全球研究伙伴的價(jià)值觀是開(kāi)放、透明和互惠合作；這些對(duì)于探索科學(xué)前沿是至關(guān)重要的。

然而，當(dāng)其他國(guó)家的政府試圖從全球研究生態(tài)系統(tǒng)中獲益而不堅(jiān)持這些價(jià)值觀時(shí)，我們的科學(xué)和工程企業(yè)就處于危險(xiǎn)之中。面對(duì)這樣的風(fēng)險(xiǎn)，NSF正在采取以下行動(dòng)：

NSF長(zhǎng)期以來(lái)一直要求研究人員披露所有其他支持來(lái)源，包括國(guó)外的和國(guó)內(nèi)的。我們正在努力創(chuàng)建一個(gè)簡(jiǎn)化的流程，以改進(jìn)研究人員披露這些信息的流程。為了確保研究人員了解這些要求，我們現(xiàn)正就要求研究人員披露國(guó)內(nèi)外支持的政策指導(dǎo)進(jìn)行澄清，并征求公眾意見(jiàn)。

NSF希望確保專家對(duì)與開(kāi)放科學(xué)和安全相關(guān)的問(wèn)題提供意見(jiàn)。因此，本機(jī)構(gòu)已委托JASON 咨詢組織在今年夏天進(jìn)行一項(xiàng)研究，并可能在今年年底前提交一份最終報(bào)告。本研究將為NSF更好地保護(hù)其績(jī)效評(píng)估體系的方法，為受資助者在科研開(kāi)放性與安全性之間的平衡提出建議。

NSF還發(fā)布了一項(xiàng)政策，規(guī)定受雇于NSF的工作人員及向NSF提供詳細(xì)信息的IPA(通過(guò)政府人事法兼聘的人員)不得參與可能危及國(guó)家科學(xué)基金會(huì)使命和運(yùn)作完整性的外國(guó)政府人才計(jì)劃。

美國(guó)科研不再開(kāi)放？議員插足，國(guó)際合作被指構(gòu)成威脅

這不是美國(guó)科研機(jī)構(gòu)第一次針對(duì)所謂“國(guó)際合作構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)”做出行動(dòng)。

從今年3月開(kāi)始，就有報(bào)道稱美國(guó) NSF 正在謀求與美國(guó)國(guó)防顧問(wèn)組織 JASON 合作，希望幫助 NSF 應(yīng)對(duì)日益增長(zhǎng)的擔(dān)憂（即國(guó)際合作對(duì)美國(guó)構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)）。相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此舉可能主要針對(duì)以中國(guó)為主的國(guó)際合作。

在今年4 月 15 日，美國(guó)聯(lián)邦參議員 Chuck Grassley 曾致信NSF主任 France A. Córdova ，要求肅清外國(guó)政府對(duì) NSF 資助研究項(xiàng)目的滲透和干擾，并在兩周之內(nèi)做出答復(fù)。

Grassley 參議員將矛頭指向所謂的外國(guó)政府對(duì) NSF 基礎(chǔ)研究的影響，顯示美國(guó)科研環(huán)境日益緊張，即便在相對(duì)自由開(kāi)放的基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域。據(jù)了解，他還在 4 月 1 號(hào)致信美國(guó)國(guó)防部，提出類似要求。除涉密的國(guó)防研究外，美國(guó)國(guó)防部也資助各個(gè)高校大量不涉密的基礎(chǔ)科學(xué)研究。

而去年 8 月，也正是這位 Grassley 參議員致信美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH），開(kāi)啟了 NIH 對(duì)其資助的研究人員的調(diào)查。

隨后，NIH院長(zhǎng)柯林斯（FrancisS. Collins）發(fā)公開(kāi)信，敦促大約 1 萬(wàn)家受資助的機(jī)構(gòu)，敦促它們與FBI外地辦事處就知識(shí)產(chǎn)權(quán)和外國(guó)干擾的威脅進(jìn)行簡(jiǎn)報(bào)，簡(jiǎn)報(bào)內(nèi)容包括研究人員是否未披露受外國(guó)政府的資助、是否進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、是否泄露同行評(píng)審信息等行為。

公開(kāi)信中柯林斯稱，NIH 意識(shí)到一些外國(guó)機(jī)構(gòu)已經(jīng)建立了系統(tǒng)的項(xiàng)目來(lái)影響 NIH 的研究人員和同行評(píng)審員，并利用了 NIH 長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)所支持的研究活動(dòng)的信任、公平和卓越的傳統(tǒng)。

柯林斯提到，有三個(gè)情況令人關(guān)切:

向包括其他國(guó)家在內(nèi)的其他實(shí)體轉(zhuǎn)讓資助申請(qǐng)或轉(zhuǎn)移由 NIH 資助的生物醫(yī)學(xué)研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

與包括外國(guó)實(shí)體在內(nèi)的其他國(guó)家的 NIH 同行審查員共享關(guān)于資助申請(qǐng)的機(jī)密信息，或者試圖影響資助決定；

受 NIH 資助機(jī)構(gòu)的一些研究人員未能披露包括外國(guó)政府在內(nèi)的其他組織提供的資源，這可能會(huì)扭曲有關(guān) NIH 資金使用的決定。

同時(shí) NIH 還公布了受資助人員可能違反報(bào)告規(guī)則的六個(gè)案例，并提醒審查撥款申請(qǐng)的研究人員不應(yīng)與外界分享提案信息。

三天之后，柯林斯在出席美國(guó)參議院的聽(tīng)證會(huì)上提到，“生物醫(yī)學(xué)研究企業(yè)的穩(wěn)健性不斷受到威脅”，并且 “這些風(fēng)險(xiǎn)的幅度在增加 “。

FrancisS. Collins 出席聽(tīng)證會(huì)

作為世界上美國(guó)最高水平的醫(yī)學(xué)與行為學(xué)研究機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人，柯林斯的這些做法引起了不少人的反對(duì)，北大理學(xué)部主任饒毅教授是公開(kāi)發(fā)出批評(píng)的人之一。

饒毅教授發(fā)公開(kāi)信直言：科學(xué)家應(yīng)該有脊梁，不能屈服于政治人物?？铝炙?8 月 20 日所謂美國(guó)生物醫(yī)學(xué)研究面臨威脅的信令人震驚，因?yàn)?“這是和平時(shí)期第一次政府官員限制科學(xué)交流”。

在寫(xiě)給柯林斯的公開(kāi)信中，饒毅提到，30 年來(lái)，NIH 都資助了在中國(guó)國(guó)內(nèi)的研究。這些中國(guó)研究人員自然都有中國(guó)機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)，他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于自己的單位，中美兩國(guó)的政府基金都不能擁有其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

當(dāng)時(shí)，有人悲憤地發(fā)出評(píng)論“對(duì)于科學(xué)而言，這真是一個(gè)令人悲哀的日子。這已經(jīng)不是我們所知道的美國(guó)。。?！?/p>

NSF主任發(fā)公開(kāi)信，為科研國(guó)際合作設(shè)限

NSF主任France Córdova的公開(kāi)信如下：

親愛(ài)的同事們，

在這封信中，我寫(xiě)的是一個(gè)敏感而重要的挑戰(zhàn)，它影響著我們整個(gè)科學(xué)和工程領(lǐng)域。如你所知，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)致力于維護(hù)一個(gè)充滿活力和多樣化的研究社區(qū)，這個(gè)社區(qū)的繁榮建立在開(kāi)放、透明和擇優(yōu)競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值觀之上。在NSF的支持下，這個(gè)研究社區(qū)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)家安全和全球領(lǐng)導(dǎo)地位的主要貢獻(xiàn)者。為了維持我們強(qiáng)大的研究生態(tài)系統(tǒng)，我們必須理解并警惕地應(yīng)對(duì)國(guó)家科學(xué)和工程企業(yè)面臨的新風(fēng)險(xiǎn)。

美國(guó)研究和工程企業(yè)的一大優(yōu)勢(shì)在于其國(guó)內(nèi)和國(guó)際人才的多樣性，這也是我們致力于維護(hù)的優(yōu)勢(shì)。國(guó)際合作對(duì)于探索科學(xué)前沿至關(guān)重要，這一點(diǎn)在事件視界望遠(yuǎn)鏡驚人的黑洞照片、雄心勃勃的研究北極變化的MOSAIC國(guó)際項(xiàng)目，以及對(duì)地球引力波的探測(cè)等科研項(xiàng)目上，都得到了證明。

然而，當(dāng)另一個(gè)政府試圖從全球研究生態(tài)系統(tǒng)中獲益，而不維護(hù)開(kāi)放、透明和互惠合作的價(jià)值觀時(shí)，我們的科學(xué)和工程企業(yè)就將面臨風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)這樣的風(fēng)險(xiǎn)，我們必須做出回應(yīng)。

我們的價(jià)值觀沒(méi)有改變。改變的是威脅我們研究社區(qū)的活動(dòng)的范圍和復(fù)雜性，例如某些外國(guó)政府資助的人才招聘計(jì)劃。這些活動(dòng)給NSF的使命和運(yùn)作的完整性帶來(lái)了新的風(fēng)險(xiǎn)。因此，NSF正與其他機(jī)構(gòu)和利益相關(guān)方合作，采取多項(xiàng)措施減輕這些風(fēng)險(xiǎn)，如下所述。

為了確保NSF對(duì)所有工作人員都適用一致的標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)人都可以獲得敏感的績(jī)效評(píng)估和其他信息，我們?cè)?018年4月發(fā)布了一項(xiàng)要求，要求NSF的工作人員必須是美國(guó)公民或已申請(qǐng)美國(guó)國(guó)籍。

今年早些時(shí)候，我們向NSF的工作人員發(fā)出了一份通知，提醒大家政府的道德規(guī)范要求準(zhǔn)確及時(shí)的財(cái)務(wù)披露報(bào)告，而適用于我們的職業(yè)和成員的聯(lián)邦道德規(guī)范涵蓋了來(lái)自外國(guó)政府的薪酬和禮物。

自1978年以來(lái)，NSF要求高級(jí)項(xiàng)目人員在提案中披露所有支持來(lái)源，包括來(lái)自國(guó)外和國(guó)內(nèi)的?，F(xiàn)在正在進(jìn)行一項(xiàng)新的努力，以確保了解，理解和遵循披露當(dāng)前和未決支持信息的現(xiàn)有需求。例如，今年5月，我們?cè)凇堵?lián)邦公報(bào)》(Federal Register)上發(fā)表了一份關(guān)于我們的建議披露要求的澄清聲明(公開(kāi)征求公眾意見(jiàn)至7月29日)。我們的NSF提案草案、獎(jiǎng)勵(lì)政策和程序指南都包括關(guān)于當(dāng)前和未決支持以及專業(yè)任命的報(bào)告要求的說(shuō)明。

為了簡(jiǎn)化向NSF披露這些信息的流程，我們建議使用電子格式提交個(gè)人簡(jiǎn)介，包括披露所有任命。按照目前的設(shè)想，這將于2020年1月生效。我們還在努力開(kāi)發(fā)一種電子格式，用于披露當(dāng)前和未決的支持信息。

我們希望確保我們?cè)陂_(kāi)放科學(xué)和安全相關(guān)問(wèn)題有專家的意見(jiàn)，因此我們委托獨(dú)立的科學(xué)咨詢小組JASON進(jìn)行了一項(xiàng)研究。本研究將評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并為國(guó)家科學(xué)基金會(huì)及其獲獎(jiǎng)組織推薦可能的做法，以實(shí)現(xiàn)科學(xué)的開(kāi)放性和安全性之間的最佳平衡。他們將在今年年底前完成報(bào)告。

最后，我們發(fā)布了一項(xiàng)政策，明確NSF工作人員和向NSF提供詳細(xì)信息的IPA(通過(guò)政府人事法兼聘的人員)不能參與外國(guó)政府的人才招聘計(jì)劃。國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和IPA參與外國(guó)政府的人才招聘計(jì)劃，有可能會(huì)損害約束我們的道德原則。此外，這種參與對(duì)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的政策、計(jì)劃和優(yōu)先事項(xiàng)帶來(lái)了不適當(dāng)?shù)耐鈬?guó)影響的風(fēng)險(xiǎn)，包括國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的績(jī)效審查程序的完整性——這是我們根本無(wú)法接受的風(fēng)險(xiǎn)。

我們認(rèn)識(shí)到這個(gè)問(wèn)題是困難的。沒(méi)有你們的意見(jiàn)和支持，我們將無(wú)法做出必要的改變來(lái)應(yīng)對(duì)我們社區(qū)面臨的這一新挑戰(zhàn)。我們希望聽(tīng)取你們的意見(jiàn)，并期待著共同努力制定解決方案，即使這意味著改變長(zhǎng)期存在的政策和做法。最后，我們正在采取并將采取的步驟旨在保護(hù)你們的重要研究，并繼續(xù)開(kāi)展促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步、促進(jìn)國(guó)家健康、繁榮和福利以及確保國(guó)防安全所需的各種國(guó)際合作。