發(fā)展面向中亞的科技合作是實(shí)施“一帶一路”倡議的重要內(nèi)容之一。為對中亞國家的科技發(fā)展現(xiàn)狀、優(yōu)勢領(lǐng)域和發(fā)展方向等有較清晰的了解，本文采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，從科技投入、科技產(chǎn)出、優(yōu)勢學(xué)科和發(fā)展方向等維度，對中亞五國的科技發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了分析。

中亞五國總體科技發(fā)展處于世界落后地位，但各國存在差異，哈薩克斯坦是中亞五國中綜合科技實(shí)力最強(qiáng)的國家；在保持與俄羅斯等部分獨(dú)聯(lián)體國家緊密聯(lián)系的同時(shí)，中亞五國與美、歐日等國家和地區(qū)的科技合作也日益加強(qiáng)，而與中國的科技合作仍有較大的提升空間。中國應(yīng)發(fā)揮自身的科技優(yōu)勢，與中亞五國在生態(tài)、農(nóng)業(yè)、資源開發(fā)、信息技術(shù)等領(lǐng)域開展互惠合作。

1 引言

中亞五國包括哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦，地處歐亞腹地，在地理位置上連成一片，是“一帶一路”的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，具有重要的戰(zhàn)略地位。與中亞開展科技合作，需要對其科技發(fā)展?fàn)顩r有較清晰的了解，才能做到有的放矢，提高合作效率。

自1991年獨(dú)立以后，中亞五國的科技體制基本沿襲了蘇聯(lián)時(shí)期的模式，并在近年來不斷進(jìn)行改革，以促進(jìn)國家科技領(lǐng)域的發(fā)展。由于在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、人才培養(yǎng)、資金投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的不同，各國的科技實(shí)力也存在一定差異。烏茲別克斯坦由于自然條件和蘇聯(lián)時(shí)期的產(chǎn)業(yè)布局，在農(nóng)業(yè)、冶金、航空、天文等領(lǐng)域具有相對較好的科技基礎(chǔ)；哈薩克斯坦則基于自身的資源稟賦和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，在油氣開采、化工、畜牧、核能和航天等領(lǐng)域形成了一定的科研基礎(chǔ)；土庫曼斯坦的荒漠研究在獨(dú)聯(lián)體國家位居前列；經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展較弱的塔吉克斯坦與吉爾吉斯斯坦基于自身的資源特征，在水資源開發(fā)和地質(zhì)勘探等領(lǐng)域也積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。

長期以來，盡管也有一些學(xué)者對中亞地區(qū)的科技發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了一些研究，主要涉及哈薩克斯坦的科技投入和創(chuàng)新情況、論文產(chǎn)出，塔吉克斯坦的科技發(fā)展概況，以及中亞的科研機(jī)構(gòu)等，但大都針對單一國家，或集中在科技發(fā)展的某個(gè)領(lǐng)域，較少對其整體科技發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行評估。因此，本文嘗試?yán)弥衼喐鲊y(tǒng)計(jì)年鑒、有關(guān)國際組織發(fā)布的專題報(bào)告數(shù)據(jù)，以及WebofScience數(shù)據(jù)庫的檢索結(jié)果，以文獻(xiàn)計(jì)量法為主，輔以定性分析，從科技投入、科技產(chǎn)出、優(yōu)勢學(xué)科和優(yōu)先發(fā)展方向等幾個(gè)方面對中亞五國的科技發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行綜合分析。

2 科技人員和科技經(jīng)費(fèi)

2.1 科研機(jī)構(gòu)和科研人員

2016年，中亞五國共有科研機(jī)構(gòu)1035家，在科研人才培養(yǎng)方面，雖然近年有所改善，但總體依然處于較低水平（表1）。其中，除未能獲取有效數(shù)據(jù)的土庫曼斯坦外，烏茲別克斯坦的研究人員數(shù)量最多，吉爾吉斯斯坦位居末席；哈薩克斯坦則在擁有博士學(xué)歷的研究人員指標(biāo)中居首位，同時(shí)也是每百萬人口中擁有研究人員最多的國家。在科研機(jī)構(gòu)方面，烏茲別克斯坦由于產(chǎn)業(yè)門類和科技體系相對完善，加之國家的重視，其科研機(jī)構(gòu)數(shù)量已經(jīng)保持多年持續(xù)增長，總數(shù)位列中亞第一；排名第二的哈薩克斯坦2016年的科研機(jī)構(gòu)數(shù)量較上年略有減少，主要是企業(yè)和非盈利科研機(jī)構(gòu)數(shù)下降，國立科研機(jī)構(gòu)還有小幅增加。其余國家的科研機(jī)構(gòu)數(shù)量都較少，均不足百家。

2.2 科技經(jīng)費(fèi)

中亞五國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差異。根據(jù)世界銀行2017年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，中亞五國的GDP在世界各國中的位次分別為哈薩克斯坦第55名（年收入0.9萬美元/人，屬于下中等收入）、烏茲別克斯坦第85名（0.15萬美元/人，低收入）、土庫曼斯坦第88名（0.62萬美元/人，下中等收入）、吉爾吉斯斯坦第145名（0.13萬美元/人，低收入）、塔吉克斯坦第147名（0.08萬美元/人，低收入）。

中亞各國（土庫曼斯坦無相關(guān)數(shù)據(jù)）的科技經(jīng)費(fèi)總體不高。經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差異反映在科技經(jīng)費(fèi)方面也各不相同。哈薩克斯坦的科技經(jīng)費(fèi)最多，烏茲別克斯坦次之，塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦均不足1億美元，在獨(dú)聯(lián)體10個(gè)成員國中分列第4、第5、第9和第10位（表2）。與之相對照的是，同期中國有256所大學(xué)的科技經(jīng)費(fèi)超過1億元人民幣，約合1500萬美元，其中最高的清華大學(xué)超過7億美元，與哈薩克斯坦全國的科技經(jīng)費(fèi)相當(dāng)。

經(jīng)費(fèi)的機(jī)構(gòu)占比方面，中亞各國國有機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)所占比例普遍較高，尤其是塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦兩國，國有機(jī)構(gòu)占據(jù)絕大部分份額，而企業(yè)占比非常小，塔吉克斯坦的企業(yè)占比甚至為零，這在一定程度上表明這兩個(gè)國家的科技活動主要依賴國有機(jī)構(gòu)，而企業(yè)的科技創(chuàng)新活躍度處于較低的水平；經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦的企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)占比遠(yuǎn)高于其他兩國，反映出其企業(yè)科技活動相對較活躍。

在科研活動類別方面，經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)要低于應(yīng)用研究，而中亞經(jīng)濟(jì)實(shí)力最弱的吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)比例較大，均超過了50%。

2.3 科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的國際對比

中亞各國的科技經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重（即投入強(qiáng)度）在0.10%~0.25%范圍內(nèi)，屬于較低的范圍。在“全球創(chuàng)新指數(shù)2018”報(bào)告中，哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦三國科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度依次位列96、102和103名（126個(gè)國家參評）。烏茲別克斯坦和土庫曼斯坦（無數(shù)據(jù)）未參加評估，但根據(jù)指標(biāo)分析，烏茲別克斯坦的位次大致與尼日利亞相當(dāng)，約在85名和86名之間。

從全球科技經(jīng)費(fèi)的區(qū)域分布來看，中亞是占比最少的地區(qū)，甚至低于經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為落后的撒哈拉以南非洲地區(qū)，且多年沒有改變（圖1）。這一現(xiàn)狀與經(jīng)濟(jì)實(shí)力相關(guān)，需在國家層面出臺切實(shí)有效的科技政策，提高包括企業(yè)在內(nèi)的全社會對科技領(lǐng)域的投入。

圖1 2009-2015年中亞科技經(jīng)費(fèi)在全球的占比情況

3 科技產(chǎn)出

3.1科技論文產(chǎn)出

基于Web of Science數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，近十年（2007—2016）中亞五國共發(fā)表SCI論文10968篇，EI論文8924篇，CPCI-S論文4055篇。其中哈薩克斯坦被各數(shù)據(jù)庫收錄的科研論文數(shù)最多，依次為5400篇、4438篇和2713篇；烏茲別克斯坦發(fā)文數(shù)緊隨其后，依次為4165篇、2089篇和1028篇；吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦被收錄的科研論文較少，即使三國論文之和仍遠(yuǎn)落后于哈、烏兩國。

從發(fā)文趨勢分析，自獨(dú)立之初的1991年到2010年前后的20年內(nèi)，中亞五國被三大數(shù)據(jù)庫收錄的科研論文數(shù)總體增長緩慢。其中，烏茲別克斯坦一直保持平穩(wěn)發(fā)展，且多年居中亞領(lǐng)先地位。哈薩克斯坦前期多年的發(fā)文量一直落后于烏茲別克斯坦，但作為后起之秀，到2011年前后實(shí)現(xiàn)全面超越（各數(shù)據(jù)庫發(fā)文超越年份：SCI-2012年，EI-2010年，CPCI-2011年）（圖2），之后呈爆發(fā)式增長，穩(wěn)居中亞科技論文產(chǎn)出第一大國地位；吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦的論文數(shù)年際變化不大，沒有表現(xiàn)出明顯的增加趨勢。

2016年，中亞五國中發(fā)文最多的哈薩克斯坦SCI論文只占當(dāng)年該數(shù)據(jù)庫收錄論文總量的0.058%，在被收錄的280個(gè)發(fā)文國家和地區(qū)中排在第82位；烏茲別克斯坦為0.025%，排第102位；吉爾吉斯斯坦為0.007%，排145位；塔吉克斯坦為0.004%，排第162位；土庫曼斯坦則不足0.001%，排在200位以外。同期中國的該指標(biāo)為17.76%，位列發(fā)文量第二位；同為獨(dú)聯(lián)體國家的俄羅斯為2.56%，排第14位；烏克蘭為0.40%，排第45位。

圖2 1991-2016年中亞五國發(fā)文趨勢

在國際科技合作方面，以SCI論文為例，2007—2016年間，中亞五國發(fā)表的SCI論文中合作論文有6169篇，占總論文數(shù)的56.25%。合作對象共涉及150個(gè)國家，其中以歐洲和北美國家為主。俄羅斯仍是最主要的合作對象，五國和俄羅斯合作發(fā)表的論文數(shù)約占其合作論文總數(shù)的30%，其次是美國（20%）。在亞洲國家中，與日本的合作最活躍（7.23%）。此外，盡管中亞五國之間地緣關(guān)系密切，但相互之間的科研合作并不廣泛，合作發(fā)文數(shù)僅占3.29%。

從圖3可見，哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和烏茲別克斯坦四國的首要合作對象是俄羅斯，美國和德國也是其重要合作伙伴。此外，哈薩克斯坦與英國、吉爾吉斯斯坦與土耳其、塔吉克斯坦與巴基斯坦的合作關(guān)系也十分密切。作為發(fā)文最少、科研實(shí)力較弱的國家，土庫曼斯坦發(fā)表的SCI論文中86%都是合著論文。由于民族、宗教和文化等原因，土庫曼斯坦與土耳其的合作最為密切，兩國合作論文占比達(dá)到62%，涉及領(lǐng)域主要為數(shù)學(xué)（含應(yīng)用數(shù)學(xué)）。

圖3 2007-2016年中亞五國SCI論文國際合作分布圖譜

2007—2016十年間，中亞與中國的合作SCI論文僅占其合作論文總量的6.65%，這一比例不僅低于俄羅斯、歐洲和美國，也低于亞洲的土耳其、日本和韓國。

3.2 專利產(chǎn)出

中亞五國的專利產(chǎn)出在世界處于較落后地位，各國略有差異。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織報(bào)告，2016年在該組織統(tǒng)計(jì)的80個(gè)國家專利申請量排名中，哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦分別位列第34名和第49名，其它三國未參加排序。但根據(jù)其專利申請量大幅低于哈、烏兩國分析，排名只能位于榜末之列。從表3可看出，在2016年的專利產(chǎn)出方面，哈薩克斯坦位列第一，烏茲別克斯坦（居第二位）的申請量不足其一半；僅烏茲別克斯坦的專利申請量呈增長，其它國家均出現(xiàn)了不同程度的下降。

中亞各國的專利申請涉及的領(lǐng)域以生活必需品為主，其次是化學(xué)和冶金、機(jī)械等。

哈薩克斯坦的專利申請主要涉及生活必需品（354件）、化學(xué)與冶金（208件）和技術(shù)流程（141件）等；其國外申請者主要來自瑞士（73件）、美國（33件）和俄羅斯（22件），共占國外申請總量的55%；中國在該國的發(fā)明專利申請數(shù)量僅8件。

烏茲別克斯坦的專利申請主要涉及生活必需品、化學(xué)和冶金、技術(shù)流程、物理、紡織品和造紙等；其國外申請者主要來自美國（41件）、瑞士（34件）、日本（23件）和韓國（18件），共占國外申請總量的57%；中國則僅有1件。

吉爾吉斯斯坦的專利申請主要涉及生活必需品、機(jī)械和照明、技術(shù)流程、物理和化學(xué)冶金等；國外申請者主要來自俄羅斯、摩爾多瓦和烏克蘭等獨(dú)聯(lián)體國家。

塔吉克斯坦發(fā)明專利申請涉及領(lǐng)域主要為醫(yī)學(xué)、獸醫(yī)、化學(xué)、農(nóng)業(yè)等。

4 科技發(fā)展優(yōu)先方向和重點(diǎn)學(xué)科

4.1 當(dāng)前主要科技發(fā)展方向

目前中亞各國已認(rèn)識到科技對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，出臺了一系列國家科技創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展戰(zhàn)略，提出了各國當(dāng)前和今后科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域從表4可見，中亞各國的科技發(fā)展優(yōu)先方向首先著眼于各國的傳統(tǒng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或本國的優(yōu)勢資源，如哈薩克斯坦的礦產(chǎn)和油氣資源開采加工、烏茲別克斯坦的能源開發(fā)、吉爾吉斯斯坦的水資源高效利用、土庫曼斯坦的地質(zhì)礦產(chǎn)領(lǐng)域等；其次，與農(nóng)業(yè)相關(guān)的節(jié)水、農(nóng)畜產(chǎn)品培育和生產(chǎn)等也是各國的重要關(guān)注領(lǐng)域；由于地處中亞干旱區(qū)，生態(tài)環(huán)境條件較為嚴(yán)酷，因此與生態(tài)環(huán)境相關(guān)的科學(xué)領(lǐng)域是各國普遍重視的方向。除了這些傳統(tǒng)領(lǐng)域外，信息通信技術(shù)、納米技術(shù)、航天和生物技術(shù)等高新技術(shù)領(lǐng)域也成為哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦的關(guān)注對象。

4.2 重點(diǎn)學(xué)科分布

中亞五國的科技優(yōu)勢首先表現(xiàn)在由于蘇聯(lián)時(shí)期的產(chǎn)業(yè)分工所形成的科技重點(diǎn)領(lǐng)域，如冶金、石油化工、生態(tài)（荒漠研究方向）和農(nóng)業(yè)（如棉花育種和種植等）等，其次是在原有基礎(chǔ)上經(jīng)過科技體制改革和在新的國家及科技發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下發(fā)展起來的學(xué)科，如核物理、天文、航天等。但由于人才和資金的限制，中亞五國的科技優(yōu)勢并不顯著。

通過對2007—2016年各國SCI發(fā)文較集中的學(xué)科領(lǐng)域（發(fā)文最多的前十個(gè)學(xué)科）進(jìn)行分析，總結(jié)出各國當(dāng)前的重點(diǎn)研究領(lǐng)域（表5）。

據(jù)表5所列重點(diǎn)學(xué)科，并結(jié)合中亞各國發(fā)明專利所涉及的領(lǐng)域分析發(fā)現(xiàn)，近年來哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦的科研人員在數(shù)學(xué)、物理和化學(xué)等基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的研究較為活躍，吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦對與地學(xué)相關(guān)的領(lǐng)域有較多關(guān)注，這與這些國家有著豐富的礦產(chǎn)資源具有一定關(guān)聯(lián)性；哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦在多學(xué)科化學(xué)、有機(jī)化學(xué)和材料學(xué)等領(lǐng)域的產(chǎn)出也反映了冶金與油氣加工業(yè)在兩國經(jīng)濟(jì)中的重要地位。

5 結(jié)語與討論

5.1 中亞五國的科技實(shí)力對比分析

中亞五國建國之初經(jīng)歷的經(jīng)濟(jì)滑坡使其科技發(fā)展受到了極大沖擊，人員流失、經(jīng)費(fèi)短缺等成為常態(tài)化，導(dǎo)致科研工作幾乎陷于停滯。隨著經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)，各國對科技和創(chuàng)新發(fā)展也愈加重視，投入也有所增加。同時(shí)各國對原有科技體制也不斷進(jìn)行改革，以適應(yīng)當(dāng)前世界科技發(fā)展的潮流。盡管伴隨著改革，科技發(fā)展有了一定起色，在某些領(lǐng)域也取得了一定的成果。但總體而言，科技投入低、科技人才短缺和科技發(fā)展較落后等狀況在中亞五國尚未得到根本改觀。

1）在世界科技發(fā)展格局中，中亞在科技投入、科技產(chǎn)出等方面處于落后地位

從區(qū)域角度分析，中亞地區(qū)無論是在研發(fā)投入絕對數(shù)量還是投入強(qiáng)度方面，均處于世界落后地位，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)占世界的比重甚至位列非洲撒哈拉以南地區(qū)之后；在科技經(jīng)費(fèi)支出中用于科技開發(fā)的比例低，反映出創(chuàng)新驅(qū)動力不足。在科技產(chǎn)出方面，無論是科技論文發(fā)表數(shù)量還是專利產(chǎn)出均遠(yuǎn)落后歐亞的多數(shù)國家。

2）在區(qū)域內(nèi)部，哈薩克斯坦綜合科技實(shí)力最強(qiáng)，烏茲別克斯坦位列次席

哈薩克斯坦的科技投入（位列第一）、科技產(chǎn)出（第一）、博士學(xué)位科研人員數(shù)（第一）和每百萬人口擁有科技人員數(shù)（第一）均領(lǐng)先于其它國家。尤其在科技論文的產(chǎn)出方面，由于在科技評價(jià)中加大了對國際論文的要求，近年來其科技論文增長迅速。同時(shí)，哈薩克斯坦也是中亞經(jīng)濟(jì)總量和人均GDP最高的國家，可為科技發(fā)展提供有利支持。烏茲別克斯坦在科技機(jī)構(gòu)數(shù)量和科技人員總數(shù)方面位列中亞第一，且學(xué)科門類較全，在科技投入、科技產(chǎn)出等方面僅次于哈薩克斯坦。其它三國總體科技實(shí)力較弱。

3）學(xué)科優(yōu)勢不明顯，各國存在差異

中亞五國各自的學(xué)科優(yōu)勢大致與其在蘇聯(lián)時(shí)期的分工相關(guān)，傾向農(nóng)業(yè)、地質(zhì)、冶金和生態(tài)學(xué)（荒漠研究）等領(lǐng)域。但近來哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦也開始注重航天、核能、納米、信息等高新技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展，土庫曼斯坦、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦對荒漠化、能源、地質(zhì)和地震等領(lǐng)域關(guān)注較多。

4）中亞五國的國際科技交流日益擴(kuò)大，與中國的合作有待加強(qiáng)

中亞五國保持與俄羅斯等部分獨(dú)聯(lián)體國家的密切合作，同時(shí)也日益加強(qiáng)與美、歐、日、韓等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)以及土耳其等伊斯蘭國家的科技合作。在與中國的科技合作方面，盡管目前取得了一定成果，但與歐美、日、韓等國家和地區(qū)相比，仍然處于較落后地位，合作的緊密度、深度和廣度等方面都有待進(jìn)一步提高。近10年來中亞與中國的SCI合作論文數(shù)不僅低于俄羅斯、歐洲和美國，也低于亞洲的土耳其、日本和韓國；在專利申請方面，中國在中亞的專利申請和授權(quán)量均處于落后位置；中國在烏茲別克斯坦五年間（2012—2016）的專利申請總量（20件）不及日本2016年一年的申請量。

5.2 對我國與中亞五國合作的建議

鑒于中亞五國的科技特點(diǎn)，中國在開展面向中亞的科技合作時(shí)，一定要注意與各國的科技優(yōu)先領(lǐng)域相契合，以便更好地提高合作水平。當(dāng)前，應(yīng)著重在生態(tài)環(huán)境（荒漠化防治、鹽堿地治理、退化林草地恢復(fù)等）、農(nóng)業(yè)（作物和牲畜高產(chǎn)品種培育、糧食增產(chǎn)、節(jié)水灌溉、小型農(nóng)機(jī)等）、高新技術(shù)（智慧城市、通信、電子商務(wù)等）、能源（油氣勘探和深加工、核能、水電、太陽能和風(fēng)能等）等雙邊共同關(guān)注的領(lǐng)域開展基礎(chǔ)和應(yīng)用科學(xué)方面的互惠合作。此外，加強(qiáng)雙邊科技人員交流和培養(yǎng)既通曉對方語言又掌握專業(yè)技能的復(fù)合型專業(yè)人才也是不容忽視的合作領(lǐng)域。