制裁步步升級。

這是不少媒體報道美國對華行動時的標題。

美國，真的已經(jīng)毫無顧忌了么？

譚主最近發(fā)現(xiàn)了一些沒太被關注的細節(jié)。

上個月中，美國針對華為制定的“最嚴”出口管制措施正式生效。

只要含有美國技術的外國產(chǎn)品都不能對華為出口，華為的芯片供應鏈被徹底切斷。

結果，不久前，美國芯片企業(yè)英特爾、AMD相繼宣布，已獲得向華為供貨許可。

這一幕，似曾相識。

2019年5月16日，美國首次將華為及其68家關聯(lián)企業(yè)列入美國商務部出口管制“實體清單”。

在這個清單上的企業(yè)，如果沒有特殊許可，無法獲得美國企業(yè)生產(chǎn)的芯片等零部件。

結果，4天后，美國商務部宣布給華為及其合作伙伴90天的“臨時許可”，在這期間，美國企業(yè)依然可以為華為供貨。

8月19日，許可到期。

當天，美國商務部再次宣布，“臨時許可”延期90天。

先制裁，后許可，背后一定有故事。

譚主查閱信息，發(fā)現(xiàn)了《華爾街日報》當時的一篇報道。

大意是，參與華為制裁的美國官員納扎克·尼卡赫塔爾“下臺”。

納扎克·尼卡赫塔爾，原來是美國商務部工業(yè)和安全局代理負責人。

首次制裁華為前一個月，她獲得提名。

4個月后，為華為供貨的臨時許可第二次延期，她宣布辭職。

對于制裁，美國政府內(nèi)部的聲音似乎不統(tǒng)一。

理解這種不統(tǒng)一，一個重要線索就是工業(yè)和安全局。

這個制裁華為、中興等中國一系列科技企業(yè)的操盤手，是最近幾年美國最“當紅”的“明星部門”。

過去幾年，工業(yè)和安全局設崗數(shù)量和部門預算都連年上漲。

2021年其預算甚至超過美國貿(mào)易代表辦公室，這可是跟工業(yè)和安全局上級——美國商務部平級的機構。

尷尬的是，這個“重要部門”，似乎不太有人愿意領頭。

包括納扎克·尼卡赫塔爾在內(nèi)的前兩任負責人相繼辭職，現(xiàn)任負責人2019年11月才獲得任命。

中間的職位空缺時間長達15個月。

為什么美國斷供芯片“斷而不絕”？

為什么主導制裁的部門不好當差？

故事，還要從福建的一家企業(yè)講起。

2018年10月29日，周一。

福建晉江市一座投資近400億元的廠房，卻格外安靜。

整個院子里，只有此起彼伏的腳步聲。

這家企業(yè)叫福建晉華，成立于2016年。

按照計劃，晉華要在一種用于存儲的芯片（DRAM）上實現(xiàn)突破。

這種芯片，可應用于幾乎所有個人電腦、智能手機等眾多電子設備。

晉華所做IDM一體化工藝，涉及到芯片設計、制造、封裝等各個環(huán)節(jié)。

一旦突破，能帶動的是中國整個芯片產(chǎn)業(yè)。

但是，就在一條芯片生產(chǎn)線安裝了將近一半機臺設備的關鍵時刻早已瞄準的“狙擊手”，開槍了。

10月29日這一天，美國商務部工業(yè)和安全局發(fā)布公告，將福建晉華納入“實體清單”。

一群在晉華提供生產(chǎn)設備技術支持的外國工程師，很快接到了公司總部的指令，立即停止合作，返回國內(nèi)。

當天，晉華的員工還沒來得及跟美國應用材料公司的研發(fā)支持人員說句再見，他們就已經(jīng)打包撤離。

其他美國芯片設備企業(yè)，諸如美商科磊、科林研發(fā)也都匆忙收拾，準備離開。

幾天之后，荷蘭廠商阿斯麥（ASML）撤出、日本東京電子也都暫停了對晉華的設備供應。

因為工業(yè)安全局的一紙禁令，福建晉華所有的機臺設備裝機、協(xié)助生產(chǎn)的運作全面停止，已下單但未出貨的機臺設備則全數(shù)暫停出貨。

為什么一家機構、一張清單有如此大的威力？

曾在商務部條法司工作的任清律師給譚主提到了一個詞，出口管制。

出口管制是美國保持技術領先優(yōu)勢的主戰(zhàn)場，核心是任何企業(yè)不得將美國生產(chǎn)的管制設備出口到美國禁運的國家或企業(yè)。

美國商務部工業(yè)和安全局負責的正是軍民兩用物品的出口管制。

一旦一家企業(yè)被工業(yè)和安全局列入“實體清單”，所有使用美國技術的公司都不能再與該企業(yè)交易。

出口管制“中槍”的為什么是福建晉華？

譚主在美國商務部官網(wǎng)找到了公告原文：

讀完全文，譚主注意到了一個關鍵詞，美國原產(chǎn)技術。

在工業(yè)和安全局看來，美國原產(chǎn)的DRAM技術，一旦在中國實現(xiàn)量產(chǎn)，將威脅美國國家安全。

言下之意，晉華竊取了美光的DRAM技術。

是竊取么？

福建晉華的32納米DRAM技術制程是與中國臺灣第二大代工廠臺聯(lián)電合作進行研發(fā)的。

在“制裁”來臨時，雙方已經(jīng)有了一批專利成果。

關鍵，DRAM技術并不是美國原產(chǎn)。

臺聯(lián)電在美上市公司曾專門發(fā)布過一份聲明，回應美國所謂的原產(chǎn)技術之說：

2010年之后，美光科技通過先后購買臺灣的半導體公司瑞晶電子（Rexchip）和日本的半導體公司爾必達（Elpida），才獲得了25納米DRAM的相關技術。完成了自己的DRAM產(chǎn)品技術的搭建。

換句話說，美光并不是DRAM技術真正的確立者，而是在自身發(fā)展過程中通過資本運作收購獲得了這些技術。

“原產(chǎn)技術”，只是說辭。

但從那時起， 美國正式加速了對中國科技企業(yè)的無理制裁。

出口管制，成了最主要的制裁手段。

2018年，加上福建晉華，美國商務部工業(yè)和安全局制定的“實體清單”中，中國新增了8家。

到2019年，翻了10倍多，新增84家。

其中包括2019年5月首次對華為的制裁，將華為在全球26個國家和地區(qū)的68家子公司納入“實體清單”。

2020年上半年，工業(yè)和安全局又對中國出手7次。

其中一次，宣布了徹底“斷供”華為芯片的禁令。

再橫向分析，更能看清美國的打壓思路。

根據(jù)美國商務部工業(yè)和安全局披露的清單數(shù)據(jù)，到今年5月23日，中國是清單中主體數(shù)量最多的國家，達到362家。

大陸的215家中，半導體等新興技術企業(yè)占比達到了41.4%，位列第一。

美國制裁的要害之一，一直都是半導體產(chǎn)業(yè)鏈的最重要一環(huán)——芯片。

只不過，這樣的制裁，在美國引來的，是憂心忡忡。

因為斷供華為等原因，美國芯片巨頭高通公司今年業(yè)績大幅跳水，2020財年二季度，凈利潤比去年同期下降29%。

同期，那家起訴福建晉華的芯片巨頭美光科技凈利潤也同比下降75%。

同樣在今年第二季度，美國半導體產(chǎn)業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上發(fā)布了一份報告，主要內(nèi)容是分析美國在芯片領域的領先地位。

但細細看完，其中還有幾句話，意味深長。

報告是這么說的：

出口控制將導致許多外國的公司選擇為中國提供設備和其他物項，美國產(chǎn)業(yè)界則將損失數(shù)百億美元的年收入。

這些收入原本是美國公司開發(fā)下一代芯片的研發(fā)資金。

由于資金減少，美國半導體產(chǎn)業(yè)將在下一輪全球競爭中敗下陣來，未來的客戶甚至將不愿選擇美國的設備和其他物項。

這是一個惡性循環(huán)。

這個惡性循環(huán)，像射擊之后的后坐力，正在讓越來越多的美國企業(yè)遭殃。

負責出口管制的始作俑者——美國商務部工業(yè)和安全局，也在所謂“國家安全”和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的天平上，越發(fā)難以拿捏。

這兩年，除了芯片技術，美國商務部工業(yè)和安全局一直都想搞清楚一個問題，到底哪些技術出口會影響所謂“國家安全”。

如果向前追溯，這個問題很好解答。

中國社科院美國研究所楊楠告訴譚主：

本世紀初成立的工業(yè)安全局，初衷是應對當時美國境內(nèi)外頻發(fā)的恐怖主義威脅，阻止殺傷性技術流入恐怖分子群體及高風險國家。

看起來似乎非常正義與合理。

但現(xiàn)在，這個看似正義的初衷也變味了。

譚主在工業(yè)安全局官網(wǎng)上，看了最新的“實體清單”列表，一共414頁，涉及近80個國家。

這哪兒還跟反恐有什么關系。

目標沒那么清楚的時候，狙擊手最可能暴露在風險之中。

風險的源頭，是2018年8月美國白宮政府推動出臺的《出口控制改革法》。

根據(jù)該法，國會授權美國商務部工業(yè)和安全局針對“對美國國家安全至關重要的新興及基礎技術”升級出口控制措施，加強相關技術出口的預先審批。

權力擴大了，但與此同時，定義影響國家安全的“新興及基礎技術”的難題，也留給了工業(yè)和安全局。

很糾結。

工業(yè)和安全局所做的第一步，是先列了個出口管制框架意見的目錄，向美國國內(nèi)業(yè)界征集關于“新興技術”名單的意見。

美國商務部工業(yè)和安全局于2018年11月19日在《聯(lián)邦公報》上發(fā)布的一則“法規(guī)制定提案預告”

按照該意見，人工智能和機器學習、量子計算、3D打印、物流技術、生物技術等14個領域的產(chǎn)品和技術都將納入到出口管制目錄。

擔心，很快就來了。

《紐約時報》拿到了2019年1月谷歌、通用、高通等公司提交的意見函。

他們建議盡可能縮小管控范圍，因為工業(yè)和安全局擬定的許多新興技術，已經(jīng)在國外的企業(yè)和研究型大學中成形。

嚴格的限制可能最終會危及美國的技術發(fā)展。

有一家企業(yè)的信很典型，是高通。

它在信中寫道：

“歸根結底，對美國的國家和經(jīng)濟安全而言，外國使用美國的技術產(chǎn)品比美國被迫使用外國的產(chǎn)品要好得多?！?/p>

這句話，讓譚主想到了跟國際貨幣基金組織前副總裁朱民的一段閑談。

在問及美國對中國科技企業(yè)的全方位打壓到底會帶來什么時，朱民提到了一位美國諾貝爾獎獲得者謝林。

謝林一直在美國的國防部任職，專門研究博弈論。

他得出過一個很有意思的結論：

如果科技脫鉤，追趕的那一方反而有更好的優(yōu)勢和積極性，更快地趕過和超越。

美國最擔心被趕超，對“新興及基礎技術”自然也格外上心。

2019年11月，工業(yè)和安全局為此專門組建一個新興技術咨詢委員會，對新興技術進行識別、分類和審核，最終確定一個清單。

譚主注意到，委員會的首次會議名單上，通用、波音、谷歌、高通、洛克希德·馬丁等公司的高管悉數(shù)在列。

對于出口管制這個主題，波音和洛克希德·馬丁的老總應該還心有余悸。

上個世紀末，衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)像今天的芯片產(chǎn)業(yè)一樣，被美國視為對國家安全至關重要的產(chǎn)業(yè)。

1999年，美國出臺了針對衛(wèi)星技術出口的規(guī)章。

結果，事與愿違。

波音以及洛克希德·馬丁等公司，因為擔心這些限制會削弱它們向海外發(fā)貨的能力，將衛(wèi)星制造業(yè)務轉移到了海外。

最終，美國在衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)的市場份額急劇下降，從全球主導地位下降到了今天的約50%。

美國商務部的一份報告揭露了這個事實：

管控措施削弱了美國在該行業(yè)的競爭力，讓衛(wèi)星行業(yè)在2009至2012年期間丟失了相當于約10億至20億美元的機會。

2013年，美國向中國放寬了衛(wèi)星技術的出口限制，所謂的“國家安全”成為了過去時。

射出去的子彈沒有擊中，反倒傷及自身。

由于確定“新興及基礎技術”清單的任務量巨大，2020、2021財年，工業(yè)和安全局連續(xù)要求增加預算。

其中一個重要目標就是理清“新興及基礎技術”的管轄權。

工業(yè)和安全局看起來有不少肥差，但因為擬定的清單懸而不決，分歧較大，負責人的職位成了燙手山芋。

開頭提到的那位納扎克·尼科赫塔爾，參與了這個清單的制定過程，而她的離職就跟政府內(nèi)部對該清單的矛盾有關。

制裁還是不制裁，這對美國來說，是一個問題。

譚主想起彼得森國際經(jīng)濟研究所今年發(fā)布的一份報告，報告的名字很諷刺：《出口控制：美國的另一項國家安全威脅》。

美國經(jīng)常以國家安全之名，隨意使用出口管制措施，四處制裁。

到頭來，真正影響美國國家安全的，可能是美國自己。

在美國的打壓之下，中國的芯片行業(yè)能否迎頭趕上？

責任編輯：xj

原文標題：糾結的制裁：揭秘美國科技制裁“狙擊手”

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